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前沿技术探测情报的分析方法

作者: 周宁丽 孙成权 【字号: 访问量:

前沿技术探测是情报学领域的一个挑战性难题。前沿技术是指高新技术领域中前瞻性、先导性和探索性的重大技术,是未来高技术更新换代和新兴产业发展的重要基础,是国家高技术创新能力的综合体现。从浩瀚的科技信息大数据中探测前沿技术是科技创新的关键环节之一。因此,如何能够科学、准确地了解和掌握技术前沿业已成为广大科技工作者和管理人员关注的焦点,更是政府和企业制定科技发展战略和市场规划布局的重要参考依据。

前沿技术一是代表着世界高新技术前沿的发展方向。二是对国家未来新兴产业的形成和发展具有引领作用。三是有利于产业技术的更新换代,实现跨越发展。四是促使高新企业的人才队伍和研究开发基础建设。为此,分析、研究和精准地把控前沿技术,以便政府和企业超前部署一批前沿技术,发挥科技引领未来发展的先导作用,提高国家高新技术的研究开发能力和产业的国际竞争力。

前沿技术探测情报的分析方法现已成为国内外情报学界研究的热点。随着大数据分析技术和现代科技情报研究方法的发展,目前国内外最常用、最先进和正在探索的前沿技术探测情报分析方法主要有:竞争情报分析法、可视化专利分析法、新兴产业战略情报研究方法、大数据集成分析法。


1、竞争情报分析法

竞争情报分析法可为企业决策发挥智囊、市场导向的尖兵、商品营销的警示、技术交流协作参谋、市场投资经济价值揭示等作用,是现代企业生存发展的重要基础和战略武器。主要包括:SWOT态势分析、定标比超分析、情景分析、核心竞争力分析等方法。


(一)SWOT态势分析法。SWOT即优势(Strengths)、劣势(Weaknesses)、机会(Opportunities)和威胁(Threats)。通过SWOT分析,将企业内外部条件各方面内容进行综合和概括,与其竞争对手进行实力比较,进而分析得出组织的优劣势、面临的机会和威胁。SWOT分析法能够较客观地展现企业本身及其竞争对手的现实竞争态势,以便指导企业竞争战略的制定、执行和检验。SWOT有S、W、O、T、SW、SO、WO、WT、ST、OT、SWO、SWT、SOT、WOT、SWOT 15种企业实施成本领先战略、差别化战略、重点集中战略等组合。


(二)定标比超分析法。也称基准调查、基准管理、标高超越、立杆比超等。运用情报手段,将企业的产品、服务或其他业务活动过程与本企业的杰出部门、确定的竞争对手或者行业内外的一流企业进行对照分析,提炼出有用的情报或具体的方法,从而改进本企业的产品、服务或者管理等环节,达到取而代之、战而胜之的目的,最终赢得并保持竞争优势。定标比超有:产品、管理、战略、内部、竞争、功能、通用、过程、按重点和按对象定标比超等类型。


(三)情景分析法。又称前景描述法或脚本法,是在对经济、产业或技术的重大演变提出各种关键假设的基础上,通过对未来详细地、严密地推理和描述来构想未来各种可能的方案,并随时监测影响因素的变化,对方案做相应调整。情景分析是在正确描述现状的条件下,根据未来可能发生的变化,描绘出多种可能会发生的情况或情景,为制定战略提供科学依据。

情景分析步骤是:(1)确定研究主题(目的、任务、时间、对象等);(2)选择影响关键因素(决定未来的发展趋势和方向);(3)确定事件(关键因素)的概率;(4)描述未来情景。根据情景概率排序,描述系统未来发展可能出现的情景,用敏感度和发展路径分析形成的情景,形成有决策价值的情景,以此全方位预测和考察未来的发展趋势和状态;(5)模拟演习。对情景中出现的状况或问题,通过角色试演的方法定出相应的策略,汇集每个情景下的策略,结合方案的战略重要性和发生的概率,最终确定企业决策的重心;(6)监测主要指标和先兆事件修正不适策略。


(四)核心竞争力分析法。现代核心竞争力分析是对建立在企业核心资源基础之上的智力、技术、产品、市场、管理、文化的综合优势在市场上的反映进行评价。主要包括:(1)企业文化对企业核心竞争力的隐性影响力。企业文化是指企业在长期生产经营过程中逐步形成和发育起来的日趋稳定的、并能体现自己独有价值的企业精神、行为规范、道德准则、习惯等;(2)技术地位与技术创新。企业不断技术创新和广泛获取、掌握当今主流知识、最新研究成果等能力;(3)人力资源和知识管理能力是企业最重要的核心竞争力;(4)确定和分析企业的竞争对手;(5)“波特五力模型”分析,针对现有竞争者、潜在威胁者、买方讨价还价能力、供方讨价还价能力和替代产品或服务威胁五个方面的分析。


2、可视化专利分析法

利用可视化专利分析系统或工具,如:Thomson Data Analyzer(TDA) 、Aureka专利分析软件、专利信息分析系统(中国)等专利计量分析以及3D专利地图等技术、方法,帮助企业技术研发和管理人员宏观了解行业技术发展趋势和竞争对手专利布局,发现核心技术、合作伙伴和竞争对手;利用技术矩阵图直观了解技术方案分布,发现技术雷区和空白点,以利专利分析决策和战略规划等。通过对专利申请人、同族专利量等指标统计分析,把握专利技术分布状况及其发展态势;通过对分类号、专利技术焦点等组配统计分析,以共现矩阵和曲线图形式揭示专利信息内含的技术知识;通过技术分类聚类分析明了竞争对手的专利分布;通过专利引证分析衡量技术发明的价值和扩散程度,从形成的引证表、引证树和引证地图中获得不同技术的专利网络、特定技术领域的生命周期,以及竞争对手间技术依赖关系等(图1)。

图1 可视化专利分析图谱


3、新兴产业战略情报研究方法

通过产业情报研究方法可俯瞰产业整体层面及全产业链和展望产业发展整个生命周期。针对产业与产业之间、产业与经济社会资源环境之间协调发展进行跨界研究,是STS(科学—技术—社会)交叉分析技术的具体应用。产业战略情报研究具有长时间系列、大空间范围、反映动态变化、多要素分析等特点,从全球视野和科技、经济、社会整体协调发展的框架,将诸多零乱的、分散的、实时的、表象的碎片化信息整合成条理分明的、集成整合的、长时间积淀形成的、本质的系统性认知,以揭示产业之间、产业与经济社会之间乃至国家经济结构的特点与规律,预测发展前景,可为国家发展新兴产业的形势研判、科学定位、战略部署、产业布局、

图2 产业战略情报研究方法


产业结构调整和政策引导,提供更为客观的决策依据和咨询建议。

产业情报研究方法分为四个步骤:跟踪研究、比较研究、预测研究和评价研究(图2)。主要研究内容包括:(1)全球化审视。通过反、逆、去全球化审视,全面分析国家产业发展的优劣势及其机遇挑战,准确定位、明确方向,更好地规划战略性新兴产业部署;(2)关键技术预测。在产业发展周期各个阶段研判提出并强化关键技术(瓶颈技术)、突破技术(颠覆性技术)、替代技术,有助于对产业前沿、新兴领域技术的认知,提早布局;(3)世界产业发展跟踪。长期跟踪发达国家新技术、新动向、新举措,及时揭示国家产业发展中的新挑战、新问题,深入客观地评估国家产业技术、产业经济、产业政策,有助于不断修正、改善已有的产业规划和实施对策;(4)数值统计、大数据分析。通过增强信息计量学与可视化分析手段,加强技术经济、产业经济的数值统计、案例剖析,运用大数据预测社会需求与技术研发潜力,确定产业发展方向与重点;(5)多要素评判新兴产业的可持续性。通过产业技术的先进性、环境友好性、资源节约性以及经济的可行性等多项指标比较分析遴选最佳方略;(6)“跨界”研究科学技术对社会发展的推动作用,以及社会发展对科学技术的影响力。综合考虑“技术创新的推动力”与“社会需求的拉动力”,协调产业与经济社会的可持续发展;(7)提高风险意识,加强产业发展危机预警。一是深入评估市场吸纳消化能力,尽量避免产能过剩,科学预测市场最大化拐点,尽早安排产业结构调整和转型;二是充分认识技术发展可能带来的社会安全冲击与人类伦理道德的伤害问题,防患于未然;(8)创新思路,科学理解产业创新模式,包括原始创新、集成创新、引进吸收消化再创新、山寨版创新以及管理模式、生产方式、商业模式、融资手段、资本运营等创新。科学思维以防主观片面性,如电动汽车不一定低碳,循环经济不一定经济,效益最大化的技术不一定是最先进的技术。情报研究不是给既定政策作注解阐释,要实事求是反映情况,辩证总结经验教训,客观评价功过是非;(9)产业战略情报研究需列为产业发展重大决策前期的必要程序和重要环节,各级政府应予统一规划布置,加强制度建设与机制建设。多方集产业协会、行业协会以及第三方信息机构专题研究成果,以减少产业发展的不确定性。


4、大数据集成分析法

前沿技术监测以及发展态势分析,需要基于多类、多维和深广的信息、数值、多媒体等大数据集成分析基础上,利用先进的科技信息、数据检索技术和科技情报分析技术,如:词频、引文、科学知识图谱等分析方法,通过关键词、主题、概念和内容等数据挖掘、凝练和综评,方能跟踪和发现最新前沿技术,探知和预测发展趋势。

前沿技术探测方法及其步骤主要包括:多媒体大数据收集与主题、概念挖掘以及内容分析与综评。(1)数据收集与概念挖掘。利用全、准、快的多媒体信息、数值数据检索技术,从本领域的高新技术信息与性能曲线等数值数据、最新技术报道、高新技术研究与综述报告和高词频、高引频科技文献中查获和析出国内外最新前沿技术;(2)内容分析与综评。利用文献聚类数据统计分析法、引文数据分析法析出与提取出关键/热点技术及其数值数据,结合最新技术信息报道,汇集、综评出相关领域的最新前沿技术(图3)。

图3前沿技术监测方法与步骤

图4前沿技术发展趋势分析方法


前沿技术发展趋势分析方法及其步骤主要包括:(1)数据收集。利用精准全科技信息、数据检索技术,从科技数据库、研究报告、专业、机构、情报网站和科技百科中查获巨量的科研文献、高新技术进展与发展趋势分析报告和科技新闻等前沿技术信息与数据;(2)数据分析与深度挖掘。利用词频、引文、中心度等科学知识图谱分析方法,从中析出高词频、高引频、高中心度科技文献以及前沿技术信息与数据;(3)数据提取与融合。经过对析出科技文献以及前沿技术信息与数据的核心内容与重要数据提取,进一步凝练得到热点、进展、趋势以及技术、产品、市场、机构、研发者等信息与数值数据,汇集形成前沿技术发展趋势报告(图4)。

参考文献

[1]竞争情报分析方法http://www.doc88.com/p-279401023523.html

[2]竞争情报分析方法http://www.taodocs.com/p-68067502.html

[3]第十一章 竞争情报分析方法https://wenku.baidu.com/view/637a4d8aa0116c175f0e48ad.html

[4]竞争情报 https://baike.so.com/doc/709280-750831.html

[5]竞争情报的分析方法-定标比超http://blog.sina.com.cn/s/blog_5fa215a60100hmrq.html

[6]情景分析法在竞争情报研究中的应用. 黄晓斌 马 芳https://wenku.baidu.com/view/6ed67b896529647d272852e5.html

[7]情景分析法在美国“预测情报”中的运用http://www.doc88.com/p-0703996596590.html

[8]浅析竞争对手核心竞争力分析方法http://www.doc88.com/p-808215657757.htm

[9]用三种竞争力分析法分析中国电信http://wenda.so.com/q/1464088045725343?src=140

[10]《强化产业战略情报研究 助力新兴产业可持续发展》中科院老科技工作者协会网“星火栏目”新闻发布.孙成权. 2017.5

[11]《前沿技术及其发展趋势情报研究方法》. 周宁丽. 2015.12

作者简介:
周宁丽:中科院文献情报中心研究馆员;孙成权:中科院兰州资源环境信息中心研究员